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CONHECIMENTO DE OPERAÇÕES DA ÁREA DE INSTITUIÇÕES REGULADAS PELO BANCO CENTRAL DO BRASIL (BACEN)

EXAME DE QUALIFICAÇÃO TÉCNICA PARA AUDITORES INDEPENDENTES

ANEXO III - BANCO CENTRAL DO BRASIL (BCB = BACEN)

ORGANIZAÇÃO, ADMINISTRAÇÃO E OPERAÇÕES DE INSTITUIÇÕES AUTORIZADAS A FUNCIONAR PELO BACEN (BCB)

  1. COMPOSIÇÃO E EVOLUÇÃO DO SFN
  2. INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS E DEMAIS AUTORIZADAS A FUNCIONAR PELO BCB, CARACTERÍSTICAS, OBJETIVOS E CLASSIFICAÇÃO
  3. ACESSO AO SFN, CONSTITUIÇÃO, CONTROLE SOCIETÁRIO E LIMITES DE CAPITAL E PATRIMÔNIO DAS INSTITUIÇÕES DO SFN
  4. NORMAS PRUDENCIAIS DO CMN/BCB: PROCEDIMENTOS, ÍNDICES E REQUISITOS DE BASILEIA I, II E III
  5. PREVENÇÃO À LAVAGEM DE DINHEIRO E FINANCIAMENTO A ATIVIDADES TERRORISTAS
  6. SISTEMA DE PAGAMENTOS BRASILEIRO (SPB)
  7. LIMITES OPERACIONAIS
    • MNI 2-2 - Limites
      • MNI 2-2-1 - Disposições Gerais
      • MNI 2-2-2 - De Endividamento, de Imobilizações, de Exposição por Cliente e de Risco
      • MNI 2-2-3 - Patrimônio de Referência (PR)
      • MNI 2-2-4 - Procedimentos e Metodologia para Cálculo de Parcelas do PR
      • MNI 2-2-5- Acompanhamento e Remessa de Informações
  8. GOVERNANÇA: CONSELHOS; DIRETORIA, OUVIDORIA E COMITÊS
  9. CONTROLES INTERNOS, GERENCIAMENTO DE RISCOS E AUDITORIA INTERNA
  10. AUDITORIA INDEPENDENTE E COMITÊ DE AUDITORIA NO SFN
  11. TESOURARIA E TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS
    • MTVM - Manual de Títulos e Valores Mobiliários
    • COSIF 1.3 - Disponibilidades (inclui ouro)
    • COSIF 1.4 - Operações Interfinanceiras de Liquidez e com Títulos e Valores Mobiliários
    • COSIF 1.28.2 - Disponibilidades em Moedas Estrangeiras
  12. OPERAÇÕES COMPROMISSADAS
  13. INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS E HEDGE
    • COSIF 1.4 - Operações Interfinanceiras de Liquidez e com Títulos e Valores Mobiliários
      • COSIF 1.4.4 - Instrumentos Financeiros Derivativos
      • COSIF 1.4.5 - Derivativos de Crédito
    • MNI 2-1-9  - Operações de SWAP
    • Instrumentos Financeiros Derivativos - COSIF 1.35
      • Derivativos de Renda Fixa e Renda Variável
      • Derivativos Financeiros || Operações de Hedge e de Swap || Derivativos de Crédito
  14. CARTEIRAS DE CRÉDITO EM GERAL – RATING, PROVISÕES E MODALIDADES
    • MNI 2-1-4 - Cessão e Aquisição de Créditos
    • MNI 2-1-6 - Classificação das Operações de Crédito (rating)
    • MNI 2-1-9 - Garantias de Operações
    • MNI 2-3 - Empréstimos e Financiamentos Diversos
    • MNI 2-4 - Arrendamento Mercantil
    • MNI 2-5 - Financiamentos Habitacionais
    • MNI 2-6-2 - Contingenciamento do Crédito - Setor Público
    • COSIF 1.6 - Operações de Crédito, Classificação de Risco e Aprovisionamentos
    • COSIF 1.7 - Operações de Arrendamento Mercantil
    • COSIF 1.8 - Operações de Cessão de Direitos Creditórios
  15. CARTEIRA DE OPERAÇÕES DE CÂMBIO
  16. DEMAIS OPERAÇÕES ATIVAS DAS INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS E DEMAIS DO SFN
  17. IMOBILIZAÇÕES
    • MNI 2-2 - Limites de Imobilizações
  18. INVESTIMENTOS
  19. CAPTAÇÃO DE RECURSOS E DEMAIS OPERAÇÕES PASSIVAS DAS INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS E DEMAIS DO SFN
  20. PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS
    • Cobrança
    • Folha de Pagamento de Terceiros
    • Lei Complementar 116/2003 - Serviços Prestados por Instituições do Sistema Financeiro
  21. CENTRAIS DE RISCO