SISTEMAS DE REGISTRO, LIQUIDAÇÃO E CUSTÓDIA

SELIC - SISTEMA ESPECIAL DE LIQUIDAÇÃO E CUSTÓDIA

OPERAÇÕES COM LASTRO EM TÍTULOS PÚBLICOS

1. FUNCIONAMENTO DO SELIC - SISTEMA OPERACIONAL
   • SUBSISTEMAS DE LIQUIDAÇÃO E CUSTÓDIA
   • FLUXO DO DINHEIRO / FLUXO DOS TÍTULOS ESCRITURAIS CUSTODIADOS - SISTEMA DE LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA
   • TIPOS DE CONTAS - COMPRAS E VENDA EM DEFINITIVO - SISTEMA DE CUSTÓDIA NORMAL
   • LIQUIDAÇÃO E CONTROLE DE OPERAÇÕES COMPROMISSADAS DE RECOMPRA E REVENDA - SISTEMA DE CUSTÓDIA VINCULADA
2. DESVIRTUAMENTO DAS OPERAÇÕES NO SELIC
   • DESVIO DE RECURSOS FINANCEIROS DE FUNDAÇÕES DE PREVIDÊNCIA PRIVADA FECHADAS (DESFALQUES) 
   • OPERAÇÃO ESQUENTA/ESFRIA COMBINADA COM EMPRÉSTIMO ENTRE EMPRESAS
   • OPERAÇÕES SIMULADAS - MANIPULAÇÃO DE RESULTADOS - "ESQUENTA /ESFRIA"
   • OPERAÇÕES SIMULADAS - DESFALQUE EM SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
3. SELIC - LEGISLAÇÃO E NORMAS
   • MTVM - SISTEMAS DE REGISTRO, LIQUIDAÇÃO E CUSTÓDIA - Legislação e Normas
   • MNI 6-3 - SELIC
   • MNI 2-12-5 - SISTEMAS DE REGISTRO, LIQUIDAÇÃO E CUSTÓDIA
   • MNI 2-14 - OPERAÇÕES COMPROMISSADAS
     • MTVM - Títulos Públicos
   • MNI 5 - AÇÃO FISCALIZADORA - Penalidades Administrativas
4. COMBATE ÀS IRREGULARIDADES - PENALIDADES
   • COMPLIANCE - Gerenciamento de Controles Internos e de Riscos de Liquidez
   • CONTABILIDADE CRIATIVA (Fraudulenta) - Simulação de Operações - Sonegação Fiscal
   • GERENCIAMENTO DE ATIVOS - Irregularidades - Fundos e Carteiras de Investimentos
   • GOVERNANÇA CORPORATIVA - Comitê de Auditoria e Auditoria Independente
5. OUTRAS OPERAÇÕES DE ESQUENTA / ESFRIAS:
   • Operação Day-Trade no Mercado de Opções
   • Desvio de Recursos Financeiros outros tipos de Day-Trade
   • Contabilização de Notas Fiscais Frias com Despesas para gerar Caixa Dois
   • Fraudes e Crimes Contra Investidores as operações de desvio de recursos de Fundos de Investimentos e outras
   • Manipulação de Resultados Entre Empresas Ligadas - Operações de Swap e Hedge
   • Fraudes Financeiras Versus Fraudes Tributárias
   • Operação Passa Ficha - Desvio de Fundos de Pensão
   • Pagamento de Altas Corretagens em Operações de Câmbio - Over Night - Caixa Dois