CHINESE WALL NO ASSET MANAGEMENT

BARREIRAS EVITAR AS FRAUDES NO GERENCIAMENTO DE ATIVOS

CHINESE WALL NO ASSET MANAGEMENT - FRAUDES E CRIMES CONTRA INVESTIDORES

São Paulo, 06/12/2006 (Revisado em 15-09-2024)

Planejamento Tributário, Carga Tributária, Sonegação Fiscal, Lavagem de Dinheiro, Ocultação de Bens, "Caixa Dois", Operações de SWAP e Hedge, Irregularidades na Administração, Desvios de Recursos mediante Operação Fraudulenta, Desfalque, Manipulação de Resultados em Fundos e Carteiras de Investimentos, Fundos de Pensão, Institutos e Fundações de Previdência, Secretarias de Fazenda, Entidades de Capitalização e Seguros, Demais Empresas e Instituições Financeiras

NORMAS DO BACEN PARA EVITAR FRAUDES NO GERENCIAMENTO DE ATIVOS

Conceitos ou Definições
1. Chinese Wall (Muralha da Chinesa)
2. Asset Management - Gerenciamento de Ativos
A Administração de Fundos de Investimentos
1. Reformulação do Sistema Financeiro Brasileiro
2. Reformulação do Mercado Distribuidor de Títulos e Valores Mobiliários
3. Combatendo os Maus Gerenciadores de Ativos
4. Liberdade de Ação para o Compliance e para os Auditores Independentes
Os Crimes Contra Investidores
1. O Maior dos Crimes contra Investidores
2. Perdas nos Fundos de Investimentos DL157
3. Operações Esquenta-Esfria
4. Desfalque em Investidores Institucionais
Manipulação de Resultados entre Pessoas Jurídicas Ligadas
1. Exemplos de Operações Fraudulentas para Desfalque e Manipulação de Resultados
Tentando Reprimir a Criminalidade no SISTEMA FINANCEIRO
Definição das Políticas de Investimento
Normas sobre a Chinese Wall no Asset Management
Conclusão

Por Américo G Parada Fº - Contador - Coordenador do COSIFE

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