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CHINESE WALL NO ASSET MANAGEMENT
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TÍTULO
SUBTÍTULO
São Paulo, dd/mm/aaaa (Revisado em
01/02/2024)
REFERÊNCIA
SUMÁRIO
Por Américo G Parada Fº - Contador - Coordenador deste COSIFE
NOTA
BARREIRAS EVITAR AS FRAUDES NO GERENCIAMENTO DE ATIVOS
CHINESE WALL NO ASSET MANAGEMENT - FRAUDES E CRIMES CONTRA INVESTIDORES
São Paulo, 06/12/2006 (Revisado em
01-02-2024)
Referências: Planejamento Tributário, Carga Tributária, Sonegação Fiscal, Lavagem de Dinheiro, Ocultação de Bens, "Caixa Dois", Operações de SWAP e Hedge, Irregularidades na Administração, Desvios de Recursos mediante Operação Fraudulenta, Desfalque, Manipulação de Resultados em Fundos e Carteiras de Investimentos, Fundos de Pensão, Institutos e Fundações de Previdência, Secretarias de Fazenda, Entidades de Capitalização e Seguros, Demais Empresas e Instituições Financeiras
NORMAS DO BACEN PARA EVITAR FRAUDES NO GERENCIAMENTO DE ATIVOS
- Conceitos ou Definições
- Chinese Wall (Muralha da Chinesa)
- Asset Management - Gerenciamento de Ativos
- A Administração de Fundos de Investimentos
- Reformulação do Sistema Financeiro Brasileiro
- Reformulação do Mercado Distribuidor de Títulos e Valores Mobiliários
- Combatendo os Maus Gerenciadores de Ativos
- Liberdade de Ação para o Compliance e para os Auditores Independentes
- Os Crimes Contra Investidores
- O Maior dos Crimes contra Investidores
- Perdas nos Fundos de Investimentos DL157
- Operações Esquenta-Esfria
- Desfalque em Investidores Institucionais
- Manipulação de Resultados entre Pessoas Jurídicas Ligadas
- Exemplos de Operações Fraudulentas para Desfalque e Manipulação de Resultados
- Tentando Reprimir a Criminalidade no SISTEMA
FINANCEIRO
- Definição das Políticas de Investimento
- Normas sobre a Chinese Wall no Asset Management
- Conclusão
Por Américo G Parada Fº - Contador - Coordenador do COSIFE