MNI 02-01-20 - ABR - AUDITORIA BASEADA EM RISCOS

MNI - MANUAL ALTERNATIVO DE NORMAS E INSTRUÇÕES - ELABORADO PELO COSIFE

NORMAS OPERACIONAIS DE INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS E ASSEMELHADAS - 2

DISPOSIÇÕES ESPECIAIS - 1

AUDITORIA INTERNA E INDEPENDENTE = ABR - AUDITORIA BASEADA EM RISCOS - 20

MNI 02-01-20 (Revisada em 21-09-2024)

NOVO ENDEREÇO: Veja os temas constantes desta página em:

MNI 8 - GOVERNANÇA CORPORATIVA - ABR - AUDITORIA BASEADA EM RISCOS

AUDITORIA PARA APURAÇÃO DE FRAUDES

1. CONSIDERAÇÕES PRELIMINARES
   1. AUDITORIA INTERNA
   2. AUDITORIA INDEPENDENTE
   3. AUDITORIA INTERNA VERSUS AUDITORIA INDEPENDENTE
   4. COMPLIANCE OFFICER - AUDITORIA BASEADA EM RISCOS
   5. OUVIDORIA (OMBUDSMAN)
   6. GOVERNANÇA CORPORATIVA
   7. O SURGIMENTO DA CHAMADA DE GOVERNANÇA CORPORATIVA
   8. A MÁXIMA LIBERDADE OPERACIONAL PROPORCIONADA PELA GLOBALIZAÇÃO
2. LEGISLAÇÃO E NORMAS
   1. LEGISLAÇÃO E NORMAS REGULAMENTARES DO BACEN
   2. NORMAS DO CFC - CONSELHO FEDERAL DE CONTABILIDADE
   3. NORMAS CONSTANTE DO MNI - MANUAL ALTERNATIVO DE NORMAS E INSTRUÇÕES
3. HISTÓRICO DAS FRAUDES NO SISTEMA FINANCEIRO
   1. A FISCALIZAÇÃO DAS FRAUDES FINANCEIRAS NACIONAIS E INTERNACIONAIS
   2. DESPESAS FICTÍCIAS E NOTAS FISCAIS FRIAS PARA GERAR CAIXA DOIS
   3. A AUDITORIA ANALÍTICA UTILIZADAS PARA APONTAR AS ROTINAS DA SONEGAÇÃO FISCAL
   4. OS GRANDES CARTÉIS CONTROLADOS PELAS MULTINACIONAIS
   5. A CPI DA INDÚSTRIA FARMACÊUTICA E OS MEDICAMENTOS GENÉRICOS

Por Américo G Parada Fº - Contador - Coordenador do COSIFE