SFN - SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL

LIMITES OPERACIONAIS E DE RISCO (Revisada em 21-02-2024)

Sobre o Gerenciamento de Riscos e de Controles Internos, veja o texto intitulado COMPLIANCE OFFICE

Veja no MNI - MANUAL ALTERNATIVO DE NORMAS E INSTRUÇÕES

• MNI 2-1 - DISPOSIÇÕES ESPECIAIS
  • MNI 2-1-2 - Sistemas de Controle do Risco de Liquidez
  • MNI 2-1-3 - Prazos Mínimos e Remuneração de Operações Ativas e Passivas
  • MNI 2-1-5 - Procedimentos de Prevenção e Combate aos Crimes de lavagem de Dinheiro e Ocultação de Bens, Valores e Direitos
  • MNI 2-1-20 - Auditoria Interna e Externa - ABR - Auditoria Baseada em Riscos - Compliance - Governança Corporativa - Conselho de Administração, Conselho Fiscal - Comitê de Auditoria
  • MNI 2-1-22 - Irregularidades no Fornecimento de Informações
  • MNI 2-1-24 - Cadastro de Clientes do Sistema Financeiro Nacional (CCS)
  • MNI 2-1-27 - Sistemas de Controle Interno
  • MNI 2-1-32 - Prevenção de Riscos na Contratação de Operações e Prestação de Serviços
  • MNI 2-1-33 - Certificação de Empregados para Intermediação da compra e venda de Títulos e Valores Mobiliários = Agentes Autônomos de Investimentos
  • MNI 2-1-35 - Estrutura de Gerenciamento do Risco Operacional - Veja MNI 2-2-4
  • MNI 2-1-36 - Estrutura de Gerenciamento do Risco de Mercado - Veja MNI 2-2-4
  • MNI 2-1-37 - Ouvidoria
  • MNI 2-1-39 - Estrutura de Gerenciamento do Risco de Crédito - Veja MNI 2-2-4
  • MNI 2-1-40 - Estrutura de Gerenciamento de Riscos e de Capital
• MNI 2-2 - LIMITES
  • MNI 2-2-1 - Disposições Gerais
  • MNI 2-2-2 - De Endividamento, de Imobilizações e de Risco
  • MNI 2-2-3 - Patrimônio de Referência (PR)
  • MNI 2-2-4 - Acompanhamento e Controle
• MNI 2-15 - IMOBILIZAÇÕES
  • MNI 2-15-1 - Participações Societárias
  • MNI 2-15-2 - Título Patrimonial de Sociedades Corretoras
• MNI 2-17 - Sistema de Informações de Crédito - ex - Central de Risco de Crédito